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三季报]东北证券:2019年第三季度报告正文

  1. 添加时间:2019-11-01
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  1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完

  整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  1.2本报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过,公司13名董事中,实际出席会议

  的董事13名。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议:

  1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定

  的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损

  2.2.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  报告期内,未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定

  注:2019年10月17日,公司接到持股5%以上股东吉林省信托有限责任公司(以下简称“吉林信托”)通

  知,获悉吉林信托因与盛京银行股份有限公司合同纠纷诉前保全,其所持公司276,073,582股股份已被司法冻结。

  具体情况详见公司于2019年10月18日在巨潮资讯网()披露的《东北证券股份有限公司关

  于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》(2019-067)。截至本报告披露日,上述吉林信托被冻结股份尚未

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  2019年7月25日,公司收到中国证券监督管理委员会吉林监管局(以下简称“吉林证监局”)

  《关于核准东北证券股份有限公司设立北京固定收益分公司的批复》(吉证监许字[2019]8号),

  核准公司在北京市设立北京固定收益分公司,专门经营证券自营业务(仅限固定收益证券自营)。

  股份有限公司关于获准设立北京固定收益分公司的公告》(2019-050)。公司已于2019年10

  根据吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销和龙文化路证券营业部的批复》(吉

  证监许字[2019]7号),公司已完成和龙文化路证券营业部的客户转移、业务了结、关闭分支

  机构营业场所、办理工商注销手续等全部撤销工作,并于2019年9月10日向吉林证监局缴回《经

  2019年9月5日,公司收到吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销四平分公司

  等七家分公司的批复》(吉证监许字[2019]9号),核准公司撤销四平分公司、松原分公司、白山

  分公司、辽源分公司、通化分公司、白城分公司、吉林市分公司等7家分公司。具体情况详见公

  获准撤销四平分公司等七家分公司的公告》(2019-058)。截至本报告披露日,上述营业网点撤

  根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行

  关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批

  复,公司于2019年7月9日完成2019年第五期短期融资券的发行工作,发行规模20亿元,期

  限91天,票面利率2.98%;公司于2019年8月20日完成第六期短期融资券的发行工作,发行

  根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及深圳证券交易所

  《关于东北证券股份有限公司2019年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》

  (深证函[2019]116号)的批复,公司于2019年7月23日完成2019年证券公司短期公司债券

  (第一期)的发行工作,发行规模20亿元,期限365天,票面利率3.60%。

  根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行

  关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批

  复,公司于2019年10月11日完成2019年第七期短期融资券的发行工作,www.41616.com,发行规模15亿元,

  3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

  2019年4月11日,详见公司在巨潮资讯网()披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》(2019-020)。

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